為認(rèn)真貫徹落實(shí)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作要求，加強(qiáng)隨機(jī)抽查工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、常態(tài)化，深入推進(jìn)我辦金融領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作深入開(kāi)展，制定本方案。
一、工作目標(biāo)
創(chuàng)新地方金融監(jiān)管方式，規(guī)范地方金融執(zhí)法行為，保障檢查對(duì)象合法權(quán)益，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展環(huán)境，實(shí)現(xiàn)地方金融監(jiān)管工作全覆蓋、常態(tài)化、規(guī)范化，年度抽查企業(yè)占比達(dá)到50%以上，抽查結(jié)果公示率達(dá)到100%。配合跨部門“雙隨機(jī)”聯(lián)合抽查和部門內(nèi)部“雙隨機(jī)”抽查，深入推進(jìn)地方金融監(jiān)管工作開(kāi)展。
二、工作任務(wù)
（一）完善“一單兩庫(kù)”。認(rèn)真學(xué)習(xí)《秦皇島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)金融領(lǐng)域隨機(jī)抽查市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法事項(xiàng)清單》，做到對(duì)相關(guān)法律法規(guī)條文熟練掌握且能夠在抽查工作中實(shí)踐操作；及時(shí)更新監(jiān)管對(duì)象名錄庫(kù)，確保數(shù)據(jù)有效性、準(zhǔn)確性；將所有行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員全部納入執(zhí)法人員名錄庫(kù)，并綜合考慮執(zhí)法隊(duì)伍實(shí)際、內(nèi)部職能劃分、執(zhí)法人員專長(zhǎng)等因素，進(jìn)行分類標(biāo)注，提高人員匹配的精準(zhǔn)性和隨機(jī)抽查的高效率。
（二）統(tǒng)籌制定年度抽查工作計(jì)劃。要結(jié)合工作實(shí)際，統(tǒng)籌制定2022年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃，抽查工作計(jì)劃要保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，確保符合上級(jí)工作的要求。2021年12月底前，要完成抽查工作計(jì)劃的制定、上報(bào)和公示，以確保嚴(yán)格按照計(jì)劃組織開(kāi)展抽查。需調(diào)整年度抽查計(jì)劃的，要嚴(yán)格按照規(guī)范化要求，履行相關(guān)工作程序，調(diào)整后的年度抽查工作計(jì)劃要及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。
（三）嚴(yán)格按照程序?qū)嵤╇S機(jī)抽查檢查。要根據(jù)年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃安排，科學(xué)合理地組織實(shí)施抽查檢查，對(duì)每次抽查制定的工作方案，要及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。根據(jù)所涉及的抽查檢查對(duì)象范圍和檢查事項(xiàng)，通過(guò)雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺(tái)，從檢查對(duì)象名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，并根據(jù)實(shí)際情況隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員，抽取的過(guò)程要確保公開(kāi)、公正。涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可以委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)開(kāi)展檢驗(yàn)審核、財(cái)務(wù)審計(jì)、調(diào)查咨詢等工作，或依法采用相關(guān)中介機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。
（四）提高抽查檢查的精準(zhǔn)性和結(jié)果的公示與運(yùn)用。要堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向與問(wèn)題導(dǎo)向相結(jié)合，以信息化為支撐，以大數(shù)據(jù)分析和信用分類監(jiān)管為手段，積極探索提高隨機(jī)抽查問(wèn)題發(fā)現(xiàn)率的有效途徑和工作機(jī)制，提升“雙隨機(jī)”監(jiān)管工作的精準(zhǔn)性和震懾力。要按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公開(kāi)”的原則，將抽查檢查結(jié)果通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（河北）進(jìn)行公示，接受社會(huì)監(jiān)督，增強(qiáng)市場(chǎng)主體守法的自覺(jué)性。
（五）做好隨機(jī)抽查的后續(xù)處置工作。要加大隨機(jī)抽查工作后續(xù)處置力度，對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要建立工作臺(tái)賬，限期整改落實(shí)。涉及相關(guān)部門的要及時(shí)抄告、移送，交由相關(guān)部門處理，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)，防止監(jiān)管脫節(jié)。
（六）加強(qiáng)宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。要加強(qiáng)對(duì)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的輿論宣傳，及時(shí)總結(jié)推廣上報(bào)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)做法，采取多種形式向社會(huì)展示地方金融監(jiān)管部門公正、廉潔、依法、審慎監(jiān)管的良好形象，提升“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的社會(huì)影響力和公眾知曉度，形成良好的社會(huì)氛圍。要下大力加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，在年度培訓(xùn)計(jì)劃中安排好隨機(jī)抽查業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升一線執(zhí)法檢查人員綜合執(zhí)法能力和水平。
三、工作要求
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立秦皇島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)金融工作辦公室 “雙隨機(jī)、一公開(kāi)”領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組由金融辦主任任組長(zhǎng)。要全面應(yīng)用雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺(tái)，做到主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，建立健全隨機(jī)抽查機(jī)制，充實(shí)執(zhí)法力量，確保隨機(jī)抽查工作落到實(shí)處。
（二）嚴(yán)格責(zé)任落實(shí)。由專人負(fù)責(zé)推動(dòng)我辦的隨機(jī)抽查工作，規(guī)范地方金融監(jiān)管行政執(zhí)法行為，進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)和抽查事項(xiàng)清單，合理確定隨機(jī)抽查的比例和頻次，及時(shí)公開(kāi)抽查結(jié)果，公平、有效、透明地進(jìn)行事中事后監(jiān)管，切實(shí)履行法定監(jiān)管職責(zé)，確保此項(xiàng)工作干出成效。
（三）嚴(yán)肅抽查紀(jì)律。對(duì)被抽取的地方金融組織實(shí)施檢查時(shí)，不得妨礙地方金融組織正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得接受檢查對(duì)象的宴請(qǐng)或饋贈(zèng)，不得謀取其他利益。對(duì)抽查監(jiān)管工作中失職、瀆職和違紀(jì)的，要依法依紀(jì)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。
（四）注重情況反饋。區(qū)金融辦“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、抓好督促落實(shí)、總結(jié)交流經(jīng)驗(yàn)，務(wù)求“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”隨機(jī)抽查工作取得實(shí)效，把加強(qiáng)事中事后監(jiān)管改革向縱深推進(jìn)。并把我辦“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作進(jìn)展情況，及時(shí)反饋區(qū)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
附件：1.秦皇島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)金融工作辦公室“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組
2.秦皇島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)金融工作辦公室2022年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃
秦皇島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)金融工作辦公室
2021年12月31日
附件1
秦皇島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)金融工作辦公室“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組
為進(jìn)一步明確領(lǐng)導(dǎo)班子和相關(guān)人員職責(zé)，完善“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作機(jī)制，增強(qiáng)協(xié)作配合意識(shí)，形成監(jiān)管工作合力，成立秦皇島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)金融工作辦公室“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
組 長(zhǎng)：張超卓 金融辦主任
副組長(zhǎng)：寇成如 金融辦副主任
成 員: 袁 博 金融辦科員
鐘晨曦 金融辦科員
